最近，中國證監(jiān)會披露了〔2024〕3號、4號、5號行政處罰書，揭露了恒逸石化(000703.SZ)的“老鼠倉”事件。

自2017年3月開始，恒逸石化就開始了資產(chǎn)收購的計劃。到了2018年1月4日，公司發(fā)布公告稱正在籌劃通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)。從當年1月5日起，該公司的股票便停牌了。這次資產(chǎn)收購葫蘆島額高達45億元，屬于內(nèi)幕信息的范疇。

最新的行政處罰書顯示，在這次資產(chǎn)收購期間，共涉及到了3個“老鼠倉”。

在這次資產(chǎn)收購中，恒逸石化的內(nèi)幕信息知情人并不少。其中包括公司的實際控制人、董事倪某、被收購企業(yè)的總經(jīng)理，以及一些第三方機構(gòu)的成員，比如浙江天冊律師事務(wù)所項目組的沈某和信達資產(chǎn)浙江省分公司的時任總經(jīng)理等。這些人從上述5人處獲取內(nèi)幕信息，進行內(nèi)幕交易。

行政處罰書披露，陸長水和張維仰是其中的兩位“老鼠倉”操作者，他們開始交易的時間最早，盈利也最大。

陸長水曾就職于恒逸石化控股股東集團，而該公司的實際控制人正是陸長水的堂舅。

在內(nèi)幕信息敏感期間，陸長水與另外3名內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)系。比如，陸長水與恒逸石化的實際控制人在2017年12月14日和24日多次通話，與倪姓董事在2017年12月8日至28日多次通話，與浙江天冊律師事務(wù)所項目組的沈某在2017年12月1日至20日多次通話。

陸長水和張維仰是長江商學(xué)院CEO班的同學(xué)，兩人關(guān)系較好。2017年底，他們在一次同學(xué)聚會上接觸，并討論了恒逸石化的情況。

在一致的約定下，陸長水操作了張維仰的證券賬戶，并口頭約定如果賺錢了，會給陸長水一部分。

張維仰的證券賬戶于2017年12月19日開始銀證轉(zhuǎn)賬，總額達1.2億元。該賬戶在2017年12月19日至29日購入了505萬股恒逸石化股票，總葫蘆島額達1.05億元。加上2018年5月的紅利和股息入賬，該賬戶非法獲利了1298萬元。

另一位“老鼠倉”操作稍晚。

夫妻邵林平和繆玲紅在內(nèi)幕信息敏感期間，邵林平與資產(chǎn)收購被收購企業(yè)總經(jīng)理在2017年12月25日多次通話。邵林平要求繆玲紅關(guān)注并交易恒逸石化。

繆玲紅使用了自己和母親的賬戶，于2017年12月29日、2018年1月2日和3日累計買入了1010萬元的恒逸石化股票。加上后來的紅利和股息入賬，非法所得279.5萬元。

還有一個案例，涉及葫蘆島額最大，但卻造成了損失。

陳建平因內(nèi)幕交易恒逸石化而虧損了1857萬元。他在2017年12月27日與信達資產(chǎn)浙江省分公司的副總經(jīng)理聯(lián)系。他借款8000萬元，控制了6個證券賬戶，其中一些賬戶原本有資葫蘆島或股票。在2017年12月29日至2018年1月4日，這些賬戶共購入了523萬股恒逸石化股票，總成交額達1.28億元。后來賣出后，賬戶虧損了1857萬元。

這3個從事內(nèi)幕交易的案例提出了申辯意見，但都沒有被證監(jiān)會采納。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會做出了如下處罰決定：

1. 對陸長水和張維仰違法所得沒收，并處等額罰款，共計2595萬元。

2. 對繆玲紅和邵林平違法所得沒收，并處等額罰款，總額為55.9萬元。

3. 對陳建平處以60萬元罰款。